证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

发布时间：2026-11-05 08:02:33 来源：FXCM福汇官网 作者：科普

　　7月31日，证监证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，券商对多家券商执业及内控问题进行问责。开出本次监管对象涵盖广发证券、罚单红塔证券、投行世纪证券、业务严监甬兴证券、继续国融证券、证监国元证券六家券商，券商监管部门根据各家机构违规情节的开出不同，离别采取出具警示函、罚单责令改正两类行政监管措施。投行

　　广发证券、业务严监红塔证券、继续世纪证券三家机构被监管出具警示函，证监违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，

　　广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。

　　红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。

　　世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。

　　甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。

　　此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施，认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。

　　（总台央视记者 沙千）

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